Стук, стук Кто Там? EPA инспектора!

Подготовка и обучение может помочь минимизировать Ваш объект - и собственный уязвимости к уголовной ответственности за экологические нарушения.

ЭКОЛОГИЧЕСКИЕ НАРУШЕНИЯ, которые были бы рассматриваться в качестве гражданских или административных вопросов, несколько лет назад, сейчас идет речь большого жюри и уголовное преследование за тяжкие преступления. Это различие имеет важное значение. Максимальное наказание за нарушение гражданских, как правило, штрафом и / или восстановлению порядка. Уголовно-исполнительный приносит целый ряд дополнительных процедур исполнения: тюремное заключение, регистрация с сотрудником службы пробации и, возможно, что их не допустили контрактов с федеральным законодательством и / или государственных органов власти.

Уголовное обеспечения соблюдения природоохранного законодательства является не просто одной из целей по охране окружающей среды (EPA), но одним из национальных приоритетов (1). Более того, сотрудники правоохранительных органов более не желают расследовать компаний в отдельности. В настоящее время они расследования отдельных лиц, и проведение этих лиц к уголовной ответственности за экологические нарушения. Они "отправить сообщение" для корпоративной Америки.

В 2003 финансовом году, EPA приняло в общей сложности 2321 уголовных, гражданских и административных действий органов, согласно которым компании обязаны выплатить более $ 2800 миллиардов в судебный запрет и дополнительные $ 167 млн в уголовных, административных и гражданско-правовые санкции. Об уголовной стороне только начало EPA 471 уголовных дел, упомянутых 228 случаев юстиции кафедра уголовного преследования по обвинению подсудимых в 247 экологических преступлений. В результате в общей сложности 146 лет лишения свободы для физических лиц и в общей сложности $ 71 млн штрафов (2).

Как лечить государственных обвинителей экологических уголовным делам с повышенным вниманием, компании должны делать то же самое. Инспекции правительственными должностными лицами органов в настоящее время общая часть ведения бизнеса. Тем не менее, просто потому, что инспекции являются обычными, не означает, что они должны рассматриваться как обычные вопросы, а не тщательно предварительного рассмотрения.

Тщательное планирование и предусмотрительность помогут обеспечить объекты, которые инспекции пойдет гладко и экологических обязательств, объект будет ограничено. Ваш объект может быть заранее заметить, что инспектора будут посещать, в этом случае дезорганизация, проверка может быть сведено к минимуму. Чаще, однако, завод столкнулся с неожиданным визитом инспектора. Установление процедур для обработки государственных проверок и после этих процедур, когда инспектор прибывает поможет гарантировать, что инспектор получает достоверной информации и свести к минимуму разрушение объекта.

Эта статья содержит рекомендации по подготовке таких проверок, в том числе тех, которые требуют уголовного ордеров на обыск (3).

Название руководитель инспекции

Назначить один человек будет отвечать за всех органов инспекции. Все проверки должны координироваться через этого человека. Он или она должны понимать, что экологические нормы, политика компании и процедуры, юридические права компании, и какую информацию следует и не следует поделиться с инспекторами и должны чувствовать себя комфортно утверждая, юридических прав компании. Более того, руководитель инспекции должен быть надлежащим образом подготовлены для обработки инспекции и иметь достаточный опыт проверок знать критерии как гражданских и уголовных инспекций, с тем чтобы он или она будет понять, когда гражданские инспекции принимает от размеров уголовного 1. Альтернативный руководитель инспекции должен быть назначен, чтобы обеспечить охват в случае, если основной руководитель инспекции недоступна, если инспектор приходит на объекте.

Руководитель инспекции следует обращаться сразу же после инспектор приезжает. Никто не должен принимать инспектор на объект без настоящего руководителя инспекции. Кроме того, ни одно лицо неизвестной принадлежности, не должен быть разрешен доступ на объект, не обращаясь в инспекцию начальника.

Руководитель инспекции несет ответственность за руководство инспектор по всему учреждению и отвечать на вопросы. Насколько это возможно, никакой другой работник должен отвечать на вопросы.

Установить с точки зрения доступа

Решите ли и на каких условиях, чтобы позволить доступ инспекторов на Вашем предприятии. Большинство проверок будут обычные вопросы, на которые нет уголовной ответственности будет приложить. В тех случаях, компания захочет дать согласие на инспекции.

Некоторые ситуации будут возникать, однако, когда компания захочет отстаивать свои законные права, чтобы запретить доступ к своим объектам. Решение об отказе в доступе должно быть достигнуто осторожно и только после всестороннего рассмотрения сложившейся ситуации.

Столкнувшись с осмотра, который может быть предшественником уголовного расследования, руководитель инспекции не должны согласия, без предварительной консультации с адвокатом. Попросите инспектора ждать ответа от адвоката получается. Если адвокат не имеется, вежливо попросите инспектора вернуться, когда адвокат присутствует, или вернуться с ордером. Существует не штраф за отказ в доступе в этих обстоятельствах. Тем не менее, важно помнить, что инспектор, который не имеет доступа вероятнее всего, вернуться с ордером на обыск и проверку с большей страстью, чем можно было бы быть так.

Изучите полномочия

Перед допускающих инспектор, начальник инспекции должны требовать инспектор предоставить полномочия и конкретные правовые органом, разрешающим доступ на объект. Примечание имя инспектора, название должности и государственные учреждения, а также номер жетона и номер водительского удостоверения.

Держите открытия конференции

Установить параметры инспекции во время открытия конференции с инспектором. Спросите инспектор: цели, масштабы и предполагаемая продолжительность инспекции; что инспектор хочет видеть, и почему; ли документы или образцы будут запрошены и достаточно ли фотографии или видео будут приняты. Заключительная конференция для обсуждения выводов инспектора должна быть также предложено.

Оставайтесь с инспектором

Никогда не позволяйте инспектор проведения инспекции в одиночку. Инспекции руководитель всегда должен сопровождать инспектора. Там должно быть никаких исключений из этого правила.

Stick с параметрами инспекции

Важно, чтобы установить точное областях, что инспектор хочет изучить до начала инспекции, в открытии конференции. Предельные инспекции в этих районах, и не отклоняться от них. Инспектор никогда не должно быть позволено бродить объекта глядя по районам или предметов, выходит за рамки проверки, установленных на открытии конференции или выходит за рамки заявленной цели инспекции.

Все ответы должны исходить от одного человека

Не позволяйте инспектора говорить с другими сотрудниками. Все вопросы должны быть направлены на контроль руководителем. Это правило должно быть изложено на открытии конференции, с тем, что инспектор знает о нем. Все сотрудники должны пройти подготовку в этой политике и следовать ему.

Держитесь подальше от чрезвычайных ситуаций

Не принимайте инспектор в районы, где расстроенным или другой чрезвычайной ситуации, в ходе. Инспектора не должны быть приняты в любой области, которая представляет угрозу безопасности, в том числе, где сложилась чрезвычайная в процессе или решается.

Хотя инспектор может настаивать на виду обработки чрезвычайного положения в прогресс, это никогда не должно быть в пределах сюрприз инспекции. Руководитель инспекции может предложить рассмотрение экстренного реагирования компании процедур, или может предложить инспектору назад на более позднюю дату, вид контролируемых макет чрезвычайного положения (с соответствующими учреждениями по настоящее время). Если толкнул, руководитель инспекции должен объяснить, что доступ запрещен для обеспечения безопасности инспектора, в соответствии с политикой компании.

Возьмите подробные примечания

Руководитель инспекции должны подробные записи в отношении: то, что инспектор мнения; вопросы инспектор спросит, других работников, с которыми консультируется руководитель инспекции для получения информации и то, что информация предоставляется инспектор после проведения опроса; дата, время суток, продолжительность и погодных условий инспекции, а также общие впечатления от осмотра и поведение инспектора.

Держите дублировать формы

Получить копию какой-либо форме инспектора использования. Руководитель инспекции должен получить пустую копию какой-либо форме, что инспектор приводит к использованию в ходе инспекции. Он или она должны также спросить разрешения сделать копию всех заполненных бланков перед инспектором листья объекта. Эти формы должны быть сохранены в файл и копии должны быть направлены на руководящих кадров и юрист компании.

Дайте только окончательные ответы

Ответьте на вопросы инспектора только тогда, когда вы абсолютно уверены в ответе. Никогда не ответить на вопрос, если у вас есть какие-то сомнения по поводу ответа.

Если вы сомневаетесь, запишите этот вопрос и следить с ответом в конце инспекции или на более позднем этапе. Такая реакция дает инспектор наиболее полной и точной информации. Предоставление неправильной информации инспектора, даже просто в устной форме, можно рассматривать как ложное заявление в правительство, которое является уголовно наказуемым деянием. Сотрудники не должны лежать на государственного инспектора.

Не разглашать конфиденциальную информацию

Не показывать инспектору все документы, которые являются или могут являться привилегированным. Документы защищены адвоката от клиента или учение адвокат работы изделие не должно быть обнаружено. Если такие документы просил, это приемлемо требовать инспектор представить письменное обращение или получения ордера на обыск в частности покрытие этих документов.

Очевидно, что руководитель инспекции должны быть осведомлены о привилегированных документы и соблюдать осторожность, чтобы не путать передачи их. Как только документ был передан, то эта привилегия может быть отказано. После отказа, честь никогда не может быть вновь утверждал, чтобы защитить этот документ.

Ведите учет того, что вы дать инспектору

Руководитель инспекции следует тщательно изучить какой-либо документ, который будет передан инспектору выяснить может ли он подлежит разглашению. Делайте заметки о каких-либо документов показал инспектору или какие-либо документы переданы в ходе инспекции. Отмечает также должны учитывать обстоятельства, связанные с просьбой о документе.

Получить образцы раскол

При инспектор планирует брать пробы, осмотр руководитель должен прежде всего заявить, что образцы будет обращено на объекты работников только. Кроме того, необходимо принять меры для разделения образцов, которые необходимо принять и сохранить в компании. Сплит образцов должны быть равны в массы и объема и помещен в тот же тип образца контейнера. Если делить образцы не могут быть сделаны, образцы, которые почти идентичны образцам инспектора должны быть восстановлены. Все образцы должны быть помечены время, дату, место и лица, ответственные за принятие образца. Возьмите подробные примечания, касающиеся того, каким образом образцы были собраны и обработаны, отметив, все потенциальные возможности для загрязнения образца или неправильного обращения. Получить письменные расписки на каждой пробе, взятой со стороны инспектора.

Узнайте, какие испытания правительство будет работать на образцах, а также запросить копии любых анализов в ведении правительства на них.

Документ все фотографии

Если инспектор принимает фотографии, обратите внимание на дату, время, место, предмет фото и имя фотографа. Если это возможно, руководитель инспекции или другой работник должен выполнять камера внимательно дублировать фотографий. Кроме того, копии фотографии должны быть запрошены и получены после проверки.

Если возникают проблемы, остановить инспекции

В случае возникновения проблем и есть возможность уголовного нарушения, остановить инспекции и сопровождения инспектор в холл ждать, пока ваш адвокат связаться. Хотя прекращение инспекций на середину реки, возможно, появление махинациях, лучше остановить инспекции, чем столкнуться с уголовным санкциям. Если такая проверка изменений в объеме от гражданской инспекции возможной уголовной инспекции, компания имеет право требовать присутствия адвоката и инспекции не нужно продолжать без ордера на обыск.

Настаивайте на заключительной конференции

Если такая проверка будет продолжаться в течение более чем один день, в конце каждого дня конференции должна быть проведена для обсуждения выводов. Попросите инспектора выявляют любые потенциальные проблемы наблюдается. Еще раз, руководитель инспекции следует внимательно отмечает, получить копии отчетов инспектора, и передать информацию сразу для руководителей и юрист компании.

Руководитель инспекции не должны чувствовать себя вынуждены реагировать на месте каждого предполагаемого нарушения описывается инспектора. ответ компании должны быть тщательно разработаны после изучения фактов и в консультации с адвокатом. Тем не менее, разъяснения по любому очевидное недоразумение, что инспектор может должны быть предоставлены.

Если инспектор выявленных проблем в заключительной конференции, компания должна расследовать их немедленно, и, если объект находится вне соблюдения, исправить их в кратчайшие сроки.

Запрос копию отчета инспектора

Для того, чтобы как можно раньше начать исправление каких-либо нарушений отметил инспектор, экземпляр доклада должен быть получен немедленно. Если инспектор выявил нарушение, компания должна расследовать его немедленно, а не позволят накопить штрафов, ожидая услышать от проверки агентства.

Последующие быстро

Старая пословица "не новость это хорошая новость" не справедливо и в отношении государственных проверок. Просто потому, что инспектор не связаться с Вами после осмотра, не думайте, что инспектор не будет добиваться определенного типа принудительных действий. Call агентство чтобы убедиться, что доклад инспектора была подана и что не было зафиксировано нарушений. Если агентство утверждает, что он рассматривает доклад для определения органов необходимо принять меры, это признак того, что инспектор зарегистрировано одно или несколько нарушений. Или нет, вы сможете получить отчет о проверке, попытка определить, какие нарушения в нем и уведомляет об этом агентство, как только они будут исправлены. Это активную позицию может повлиять на агентство прежде чем принимать решение, чтобы привести какие-либо действия против компании.

Не убаюкивать себя ложной уверенности

Хотя один инспектор может посмотреть ситуацию как небольшие технические нарушения, органов адвоката, который получает отчет может видеть его в ином свете. Кроме того, каждое ведомство различных и отдельных полномочий органов. Один орган может принять решение не доводить принудительные меры, а другой орган может определить, что принудительных мер не требуется. Таким образом, даже после закрытия конференции и последующей проверки показывают, что называть никакие принудительные действия будут привлечены, компания должна по-прежнему осуществлять разумные предложения, внесенные инспектором и исправления любых нарушений или текущих проблем, которые могут привести к нарушений в будущем.

Изменения обыск все

Если в любое время в ходе инспекции ордер представил, предупредите об этом руководителей и юрист компании сразу же. Ордер на обыск используется в рамках уголовного расследования, и, по своей природе, означает, что инспекция будет состязательный столкнуться.

Закрытие мысли

Значение планирования для решения этих вопросов не может быть переоценена. Компании, если она еще не сделали этого, следует уделить пристальное внимание к выбору уголовного адвоката задолго до того, инспекция имеет место. Динамический пейзаж, участвующих в уголовном расследовании нет места, чтобы начать поиск адвоката, а также гражданского адвоката не всегда может быть достаточно опытным, чтобы сделать необходимые оценки риска, связанного с уголовным расследованием. Кроме того, если преступное поведение предположительно в отношении отдельных сотрудников или должностных лиц, может быть конфликт интересов между компанией и этих людей. После уголовного адвоката готов заранее позволит компании надлежащим образом разрешать такие конфликты.

Иными словами, к разработке своей стратегии и реагирования на уголовное расследование, прежде чем такие исследования когда-либо состоится, организация окажется в гораздо более сильной позиции быстро и эффективно реагировать на такие исследования.

ЛИТЕРАТУРА

1. Торнбург Р., Уголовно-исполнительный экологического законодательства - один из национальных приоритетов ", Джордж Вашингтон Law Review, 59, с. 775-781 (апрель 1991).

2. США по охране окружающей среды ", номера с первого взгляда - на 2003 финансовый год", US EPA, правопорядка и соблюдения программы, Вашингтон, DC, доступный по адресу <A HREF = "http://www.epa.gov/compliance/resources/reports/ endofyear "целевых =" _blank "относительной =" NOFOLLOW "> www.epa.gov / соответствия / ресурсы / отчеты / endofyear </> / eoy2003/fy 2003enforcementandcompliancenumbers.pdf (11 декабря 2003).

3. Адаптировано из Corash, М. и С. Spracker, "25 правил для подготовки и Survive инспекции", представленной на второй ежегодной экологической Судебные институт, Prentice-Hall, Верхняя Садл Ривер, штат Нью-Джерси (1993).

ЛИ D. НШРМАК

PULLMAN

Рональд ZOROJESKI

LeBoeuf, Lamb, Greene И Макро, ТОО

ЛИ HOFFMAN теперь юрист Pullman

RON ZDROJESKI является адвокатом LeBoeuf, Lamb, Greene и МакРей, ТОО (225 убежище ул Хартфорд, штат Коннектикут 06103, телефон: (860) 293-3500, факс: (860) 293-3555, E-почта: < HREF = "mailto: RZdrojes@LLGM.com"> RZdrojes@LLGM.com </ A>). Его консультации и судебных опыт включает в себя представление о корпоративных и других институциональных клиентов по различным вопросам регулирования с особым упором на судебный процесс привел в соответствии с различными федеральными и местными законами. Он защищал Fortune 500 предприятий, государственных органов и лиц, обвиняемых в различных уголовных и гражданских нарушений, среди прочего, манипулирование рынком, мошенничества и других связанных с бизнесом обвинения, а также окружающей среды, здравоохранения мошенничества и других служащих вопросам. Совсем недавно он представлял Корпорация Enron, в связи с рядом уголовных и гражданских расследований, связанных с энергией фирмы торговой практике в западных Соединенных Штатах и Приморского морского пароходства (одной из ведущих компаний в России торговых судов), в связи с федерального расследования.

Hosted by uCoz